證券從業資格《金融市場基礎知識》重要知識點

　　導語：在證券從業資格考試中，關于場外交易市場的主要功能、上市公司的類型和管理規定等的考試內容大家都清楚有哪些了嗎?下面小編帶著大伙一起去看看相關考試內容吧。

　　場外交易市場的主要功能

　　場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，它主要具備以下功能;

　　(1) 場外交易市場式證券發行的主要場所。

　　(2) 場外交易市場為政府債券，金融債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會。

　　(3) 場外交易市場式證券交易所的必要補充等。

　　上市公司的類型和管理規定

　　股票型上市公司要符合的如下要求;

　　(1) 股票經國務院證券管理部門批準已經向社會公開發行。

　　(2) 公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　(3) 公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上。

　　(4) 公司在最近三年內無重大違法行為，財務會記報告無虛假記載。

　　(5) 開業時間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。

　　(6)證券交易所可以規定高于.前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　證券型上市公司要符合的`要求如下;

　　(1) 已經公開發行公司債券。

　　(2) 公司債券的期限為一年以上

　　(3) 公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

　　公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念、特點。

　　私募基金又稱私募股份權投資或私人股份投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。私募股權是基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括;

　　1.收益十分豐厚。

　　2.伴隨著高風險。

　　3.可享受到全方位的增值服務。

　　區域股權交易市場又稱區域股權市場，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

　　券商柜臺市場即證券公司在證券交易所以外進行證券交易的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的為主

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