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證券投資咨詢從業資格考試考什么 證券投資咨詢從業資格條件
日期:2023-02-20 06:29:18    编辑:网络投稿    来源:网络资源
2017證券從業資格必考點:證券投資咨詢  導語:證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關 資產管理、負債管理、風險管理、流動性管理、 投資組合設計、估價等多種咨詢
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      導語:證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關 資產管理、負債管理、風險管理、流動性管理、 投資組合設計、估價等多種咨詢服務。有時候,證券經營的機構提供的咨詢服務包含在 證券承銷、經紀、基金管理等業務之中。

    2017證券從業資格必考點:證券投資咨詢

      考點一 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念

      考點二 證券、期貨投資咨詢業務的界定

      證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢服務的活動:

      (1)接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務。

      (2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。

      (3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。

      (4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢服務。

      (5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

      考點三 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件

      申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,應當具備下列條件:

      (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

      (2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

      (3)有固定的'業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

      (4)有公司章程。

      (5)有健全的內部管理制度。

      (6)具備中國證監會要求的其他條件。

      考點四 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應提交的文件

      申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,應當提交下列文件:

      (1)中國證監會統一印制的申請表。

      (2)公司章程。

      (3)企業法人營業執照。

      (4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書。

      (5)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度。

      (6)業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼。

      (7)由注冊會計師提供的驗資報告。

      (8)中國證監會要求提供的其他文件。

      考點五 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件

      證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時,應當提交下列文件:

      (1)年檢申請報告。

      (2)年度業務報告。

      (3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

      考點六 薦股軟件

      《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》所稱“薦股軟件”,是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備:

      (1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預測具體證券投資品種的價格走勢。

      (2)提供具體證券投資品種的選擇建議。

      (3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。

      (4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

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