證券從業資格金融市場基礎知識習題

　　證券從業考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部采用網上報名，采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。下面是證券從業資格金融市場基礎知識習題，一起來看一下吧。

　　(1) 發行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A: 電子式國債

　　B: 憑證式國債

　　C: 實物國債

　　D: 記賬式國債

　　答案:B

　　解析:

　　發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“

　　中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，

　　面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。

　　(2) ( )是證券市場最廣泛的投資者。

　　A: 機構投資者

　　B: 個人投資者

　　C: 企業

　　D: 金融機構

　　答案:B

　　解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　(3) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的( )。

　　A: 15%

　　B: 20%

　　C: 25%

　　D: 50%

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(

　　不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、

　　凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。

　　(4) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

　　A: 25

　　B: 30

　　C: 35

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30

　　日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、

　　議事程序和表決方式等事項。

　　(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的'( )。

　　A: 10%

　　B: 12%

　　C: 15%

　　D: 18%

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(6) 銀行證券主要是( )。

　　A: 銀行匯票、銀行本票和支票

　　B: 商業匯票和商業本票

　　C: 股票、公司債券和商業票據

　　D: 金融期貨、可轉換證券、權證

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;

　　另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D

　　項屬于其他證券。

　　(7) 公司債券上市由( )核準。

　　A: 中國證監會

　　B: 中國銀監會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國人民銀行

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券上市由證券交易所核準。

　　證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，

　　作出獨立的專業判斷并形成審核意見.

　　證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

　　(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

　　A: 績優股

　　B: 高增長型股票

　　C: 藍籌股

　　D: 紅籌股

　　答案:A

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，

　　通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為

　　“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

　　(9)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

　　A: 3年以下

　　B: 3年以上

　　C: 5年以下

　　D: 5年以上

　　答案:A

　　解析:

　　根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、

　　企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。

　　或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，

　　或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3

　　年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　(10) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價格優先原則和時間優先原則

　　B: 時間優先原則和價格優先原則

　　C: 價格優先原則和數量優先原則

　　D: 客戶優先原則和時間優先原則

　　答案:A

　　解析: 略。

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