制度執行監督檢查辦法
在快速變化和不斷變革的今天，各種制度頻頻出現，制度是指在特定社會范圍內統一的、調節人與人之間社會關系的一系列習慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規)、戒律、規章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認可的非正式約束、國家規定的正式約束和實施機制三個部分構成。那么制度怎么擬定才能發揮它最大的作用呢？下面是小編收集整理的制度執行監督檢查辦法，希望能夠幫助到大家。
1、目的
通過制度的監督檢查，對制度的執行情況進行驗證，及時發現問題，采取措施，確保公司的制度得到有效的執行，特制訂本辦法。
2、適用范圍
公司所有制度及規范。
3、職責
3.1公司領導班子
負責對企管部監督檢查情況進行監督。
3.2企管部
企管部是制度監督檢查的歸口管理部門，負責監督檢查的實施。
3.3其他部門
負責配合企管部監督檢查的實施。
4、檢查流程
4.1檢查前的準備
4.1.1由企管部制定監督檢查計劃（計劃分為定期計劃和不定期抽查），檢查計劃應覆蓋公司所有的制度；在排定計劃時應注意：
a.對重要的制度應增加檢查頻次；
b.跨部門執行的制度，增加制度的檢查頻次；
c.對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。
4.1.2制定的制度監督檢查計劃應報總經理批準；
4.1.3檢查人員提前一天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當的調整。
4.1.4檢查人員依照已經審核發布的且現行有效的制度進行檢查。
4.2檢查的實施
4.2.1企管部按照檢查計劃實施檢查，檢查過程中采用詢問、檢查記錄、現場核實等多種方式展開；
4.2.2如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業務流程進行全過程的檢查，相關部門也應予以配合；
4.2.3檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；
4.2.4檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；
4.2.5“檢查表”應經檢查人及被檢查部門簽字確認；
4.2.6企管部對檢查結果形成報告，并于每月組織專題會議予以通報。
4.3發現問題的處理
4.3.1對檢查中發現的問題，依照《糾正預防措施控制程序》執行，責任部門應采取措施進行整改，對整改情況由企管部跟蹤驗證，并于次月專題會中進行通報；
4.3.2在制度執行過程中如發現制度不適宜、有漏洞，各業務模塊制度銜接有漏洞，應及時對制度進行修訂，將制度系統化；
4.3.3檢查過程中如被檢查方有質疑或雙方有沖突，由辦公室主管領導進行協調解決，如無法協調解決可向總經理申訴。
5、獎懲
5.1處罰
5.1.1對未按照制度執行或執行不徹底的部門依據下列標準進行處罰：發現一次處罰責任部門負責人50元（暫定），如有變動，另行通知；如造成一定經濟損失的，由企管部負責進行調查并形成調查報告，由領導
班子討論決定進行處罰。
5.1.2檢查過程中檢查人員應公平、客觀、認真細心，若所檢查的制度在實際運行中存問題，而檢查人員沒有發現，視嚴重程度由領導班子進行處罰。
5.2獎勵
a.對于能夠積極主動修訂、完善制度的部門，視情況由領導班子討論進行相應的獎勵：
b.檢查人在檢查過程中仔細認真，能夠發現問題，視情況由領導班子進行相應的獎勵：
6、注意事項
6.1檢查人員在檢查過程中提問時應注意提問方式，應多提開放式的問題，避免提封閉式的問題；
6.2檢查人員在檢查過程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正；
6.3被檢查人員在回答檢查人員的問題時，必須將過程描述清楚。
制度執行監督檢查辦法 篇2為加強公司內部管理，保證各項工作規范、有序的進行，根據國家相關法律法規，依照公司制定并下發的各項規章制度，經總經理辦公會議研究決定，成立xxx公司制度執行督察小組。旨在提高我公司管理水平、管理能力，強化執行力。現就督察組日常工作安排如下：
一、組織與領導：
（一）督察小組作為獨立職能部門受董事長直接領導，不受其他任何部門轄制。
（二）公司所屬任何部門必須積極配合督察小組開展工作。
（三）小組成員：
執行總監：
組長：
副組長：
組員：
（四）各分公司執行力落實第一責任人：
xxxxx公司：
xxxx公司：
xxxx公司：
（五）各公司指定專員（負責日常工作）：
xxxxx公司：
xxxxx公司：
xxxxx公司：
二、工作職責和權限：
（一）督察小組履行紀律檢查和行政監察兩大職能，主要工作職責是：
1、監督檢查各公司、部門貫徹執行公司的決議決定和規章制度的情況；
2、不定期對各公司經理、部門經理、員工違反公司制度行為的監督檢查；
3、受理對各公司經理、部門經理、員工違反公司制度行為的舉報；
4、調查處理各公司經理、部門經理、員工違反公司制度行為的處理或提出處理建議；
5、受理各公司經理、部門經理、員工不服處分的申訴；
6、會同各公司及各部門做好公司制度的教育、宣傳、落實等工作；
7、行使監督、檢查、調查、處罰權；
8、承辦公司領導交辦的其他工作。
三、督察小組因工作需要，可行使以下權力：
（一）查閱、復制與督察事項有關的文件、資料、記錄、工作筆記等局面材料；
（二）要求各公司專員及有關部門提供與督察事項有關的文件、資料等書面材料及其它必要的情況；
（三）經直管領導批準，暫予扣留可以證明其違反公司制度的文件、資料、物品等；
（四）經直管領導同意，對涉及違反公司制度情節嚴重的有關人員，可直接通知所在部門將其停職；
（五）對于情節輕微、事實清晰、證據明確的可以直接按照公司相關制度進行處罰。
四、工作原則和工作人員守則：
（一）督察小組工作原則：
1、實事求是和紀律面前人人平等的原則；
2、從實際出發重證據、重事實的原則；
3、集體、領導和個人分工負責的原則；
4、教育與懲處相結合的原則。
（二）督察小組工作人員堅持的工作守則：
實事求是，堅持原則；
秉公執紀，不徇私情；
剛直不阿，鐵面無私；
嚴于律己，保守秘密；
深入調查，聯系員工。
五、舉報：
（一）舉報范圍：
舉報內容包括公司內部行政管理、制度落實、營私舞弊、以權謀私、濫用職權、等各類違紀行為或給公司聲譽、經濟方面造成較大損失的瀆職、失職行為，以及公司工作作風方面存在的各類問題。
（二）舉報方式:
可通過電話、電子郵件和當面舉報等方式進行；為了利于查辦和對舉報有功人員進行獎勵，提倡署名舉報。舉報人要盡可能據實提供被舉報人的姓名、職務、被舉報部門、違紀事實的具體情節和證據，并提供該事件其他知情人的姓名。
六、調查處理：
（一）應通知被調查人所在部門，但有妨調查的例外；
（二）制定調查方案，應查明的問題和線索以及調查步驟、方法、措施等內容，并經直管領導批準后執行；
（三）調查應重證據，證據包括書證、物證、證人證言、被調查人的陳述和辯解、視聽資料、鑒定結論、檢查筆錄等；
（四）回避；
督察人員有下列情形之一者應當回避：
1、是事件被調查人或被檢舉人、被控告人。
2、本人與事件有利害關系。
3、與事件被調查人或被檢舉人、被控告人有其他關系，
可能影響事件公正處理的。
（五）處理；
1、根據其情節和性質，采取相應的處理方式，做出處理決定或處理建議；
2、有違紀事實，需給予處分的，按照相關規定給予處分；
3、對于涉及的違紀、違規行為對公司造成直接經濟損失的，一經查實，視情節輕重給與處分并責令賠償；
4、明知故犯或屢教不改情節嚴重的人員，公司應當予以開除；
5、需要在一定范圍內進行通報；
6、有違紀違規事實，但情節輕微不需要給予處分的，經批評教育后免于處分
7.未涉及到的按照公司有關制度規定執行。
七、提起申訴：
對處理決定或處理建議有異議的，可在收到處理決定或處理建議次日起的3日內向監督小組提起申訴，監督小組在5日內做出回復；對回復仍不服或有異議，可提請總經理進行復核。
八、其他：
（一）各公司應認真執行《制度執行督查辦法》各項基本要求。
（二）本辦法由xxxx公司督察小組負責解釋和修訂。
（三）本辦法自發布之日起實施。
制度執行監督檢查辦法 篇3一、目的
為加強各項制度的貫徹與落實，增強員工各崗位的責任意識，特制定本制度。
二、督察辦公室的組織體制
1、根據公司總經理的決定，設置督察辦公室，代表總經理監查督辦公司各部門、各崗位的各項工作。
2、督察辦公室是總經理直接領導的監督部門。不行使行政指揮權，以避免防礙部門負責人的正常工作。
3、總督察負責全公司的督察系統，并以書面形式做好對真實情況和建議的收集、整理和反饋。
4、除總經理之外所有人的工作，都必須無條件自覺接受督察辦公室的監督，應積極支持和配合督察辦公室的工作。
5、任何人不得阻撓督察辦公室的明察、暗訪工作，一經發現故意設防、故意阻撓的將給予嚴肅、從重處理。
6、督察辦公室成員由下屬各部、處的督察人員組成，由公司總督察隨時召集相關人員安排督察工作任務。
三、督察辦公室工作職責及范圍
1、督察工作是總經理對各部門日常經營管理活動過程的一種監督、控制、預警的手段。對公司的資產和各時期的目標、政策，進行階段性的跟蹤和綜合分析。
2、在對各部門督察過程中，要對總經理下達的指令和布置工作執行情況，進行督促、檢查、追蹤、反饋。包括服務質量、工作質量、經營管理質量等。查找管理中的漏洞、評價服務質量、監查督辦工程進度，聽取員工對公司管理的意見、建議等。
3、對各項經營管理活動或工程全過程的組織、指揮、監督、協調功能運行狀況，以及經營計劃、方針政策、工作指標執行情況督察和預警。特殊情況下，可協助部門負責人研究、處理重要事項。
4、做好安全生產的監查督辦。
5、對公司各類資產的管理狀況進行系統分析，并對其保全情況進行調查、追蹤、
6、做好與甲方（包括業主、甲方）的協調工作，包括意見的征求、情況的調研、工作的展望、有關要求等，為基層部門工作的開展打開方便之門。
7、做好對乙方（包括協作單位、租賃商、設備物資供應商等）的協調、跟蹤調查、意見的反饋等工作。
8、完成總經理交辦的其他任務。
四、工作原則及重點
1、對公司資產負責的原則。
2、全局性的原則。應深入基層了解真實情況，站在公司的角度全面地分析問題。
3、實事求是的原則。督察工作是對經營“危機”進行系統防范管理，只有客觀真實地反映問題，才能保證管理決策不被誤導，才能使“危機”管理得到較好的效果。
4、堅持日常監控與階段性預警結合的原則。通過對各部門經營管理的日常的巡察、調查、研究，進行綜合性分析和預警。
5、抓重點工作的原則。根據公司的實際情況，有選擇地，在關鍵環節或問題上找出重點、突出的問題，作為重點工作來開展。
五、督察辦公室的工作方法和工作內容
1、可采用電話詢問、聽匯報、看資料、座談會、員工個別訪談、征求意見、現場查看、頂崗作業等形式，對公司員工的日常工作做出實事求是的評估。
2、總督察根據總經理意見、公司發展的.中心工作和督察辦公室的工作計劃，對各部門有計劃地統籌安排、布置專題工作；提供各項工作保障，協助督察辦公室充分發揮監查督辦職能，做好檢查、跟蹤、反饋工作；
3、督察辦公室要認真做好每次巡視督察前的準備工作。
4、在工作過程中，督察辦公室要與被督察部門的負責人，加強溝通避免沖突，使他們明白檢查督辦是幫助他們找問題，消除危機，而不是搞陰謀詭計，拆臺的，一切活動應爭取他們的配合。
5、督察辦公室有權對督察過程中，發現的問題進行深入調查和分析，做好記錄，并要求當事人進行整改、及時糾正，做到防微杜漸，避免事故的發生，當事人不得以種種理由回避、阻撓督察辦公室的工作，如有異議，可事后向總經理提出申
6、做好對物資使用的計量的督察，尤其對材料、工程質量、進度，進行調查、核實。檢查《六步工作法日記》和《交接班情況表》等填報情況。
7、督察辦公室工作要注意效率，對公司重大突發事件要及時匯報給總經理。
8、督察辦公室要將調查情況、調查說明、分析結論、意見等，填寫到《督察簡報》上，報總經理。
9、督察辦公室必須把反映的意見或建議進行匯總、分類、整理存檔。
10、《督察簡報》將在各部門負責人及項目經理例會上，予以通報。各部門應根據《督察簡報》指出的問題，迅速進行整改，并及時將整改結果，督察辦公室，督察辦公室將組織進行跟蹤復查。
11、督察辦公室應將有關部門的答復或整改措施，及時反饋給總經理。
12、總經理授權的督察暗訪工作，掌管公司商業機密、財務機密的當事人需向實施督察的人員，索要由總經理授權簽名以及加蓋公章的督察手書，方可接受詢問。
六、督察辦公室的管理要求
1、工作要求
⑴、督察工作要貫徹公司管理理念和企業文化，以增強集團凝聚力，促進公司經濟效益的大幅度提高為根本目標，要把督察工作寓于日常的管理活動中，同時又不能干預各部門日常經營工作，隨時與部門負責人進行溝通并為他們的經營管理服務好，寓監督于服務中。
⑵、督察辦公室應站在公司全局高度看待、分析問題，對日常監控所取的資料、證據、數據等要做到高度保密并進行綜合提煉，系統分析。
⑶、督察辦公室一方面對督察結果采用內部傳達等形式公開，另一方面對未定性的問題和舉報人員保守秘密。
⑷、督察辦公室在《督察簡報》中，收集的信息要準確及時，客觀公正。不但要報喜，更要報憂；既要全面，又要突出重點。
⑸、被督察部門平時應做好自查工作，自查內容包括：本部門各崗位員工的職責落實情況、員工工作的進度和完成質量情況、安全生產情況、公司各項制度落實情況等。各部門每月以小結的形式，向綜合辦公室書面上報自查情況。惡意不報、謊報、瞞報、緩報的視為營私舞弊，一經查出，將給予降職、調離、開除等處罰。
⑹、督察辦公室在履行職責的過程中，若遭到打擊報復、誣陷，總督察將嚴辦當事人。
⑺、督察辦公室成員不得以自己的特殊身份參與商業活動，督察辦公室應將自己的工作形成單獨的述職報告呈報總經理。
2、督察辦公室的素質要求
⑴、具有豐富的理論知識和實踐經驗，具有較強的觀察問題、分析問題、處理問題的能力；
⑵、具有比較豐富的企業管理能力，熟悉企業經營程序，具備較強的獨立工作能力；
⑶、作風正派，辦事公道，反映問題客觀、公正，勇于抵制各種歪風邪氣，敢于同破壞公司經營管理制度的行為作斗爭，忠誠于公司的事業，具備良好的職業道德和較強的責任心；
⑷、具有較強口頭和文字表達能力，能迅速、準確地完成總經理賦予的工作任務。有較寬廣的胸懷，能虛心聽取各方面的不同意見，遇事沉著穩重，講究工作方法和戰略戰術，嚴格遵守公司商業機密。
七、獎懲
1、凡在監督檢查工作中，為了給公司挽回重大損失或因維護公司利益，而遭受委屈，仍能任勞任怨的工作，忠誠于公司事業的員工，公司將給予獎勵；
2、監督檢查結果，將作為各部門員工工作目標考核，發放獎金依據之一。
3、對工作不負責任的，濫用督察權，對員工進行打擊、報復、謀取私利，違反公司規定的，公司將予以嚴肅處理、情節嚴重的直至開除。
八、附則
本制度自下發之日起實施。
制度執行監督檢查辦法 篇4（一）督查原則
1.重點督辦原則。圍繞縣政府工作中心，突出全年工作重點，組織開展督查工作，確保政令暢通，促進工作落實，維護政府權威。縣政府辦公室督查的范圍必須是屬于跨鄉鎮、跨部門且自行協調未果的事項或重大突發事件；凡不屬此范疇的，辦公室督查科督促有關鄉鎮或有關部門自行協調解決。
2.實事求是原則。深入實際，深入群眾，全面、準確地了解督查事項的進展情況，客觀、公正地反映存在的問題和差距，實事求是，實話實說，實情實報，有喜報喜，有憂報憂。
3.注重實效原則。把促進高效落實督查事項作為督查工作的出發點和落腳點。通過督查，全面掌握情況，總結推廣經驗；發現問題，分析原因，督促整改，促進督查事項落到實處。
（二）督查內容
上級的重大決策、重要工作部署及重要會議、重要文件的貫徹落實情況；縣政府工作要點的落實情況；縣政府常務會議、縣長辦公會議、專題會議議定事項的落實情況；縣政府、縣政府辦重要文件的落實情況；上級領導和縣政府領導重要批示的落實情況；省、市、縣政府實事和縣人大、政協“兩案”辦理任務的落實情況；縣政府領導交辦的其他重要事項的落實情況。縣長交辦事
項由秘書一科發督查事項交由督查科督辦，副縣長交辦事項由秘書二科和對口副主任擬定督查事項交由督查室督辦。
（三）督查主體
督查工作由縣政府辦分管副主任牽頭組織，縣政府督查室和相關單位具體組織實施。
（四）督查方式
明查與暗訪相結合，普查與抽查相結合，分析量化指標與查閱相關資料相結合，聽取情況介紹與察看現場相結合，全面、準確了解督查事項的真實情況。督查工作中，對督查過程全程記錄在案，及時向分管副主任匯報，反饋秘書一科、二科、辦公室相關領導后報政府領導。
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