證券有限公司實習報告

　　導語：證券也是金融行業的一種。下面是百分網小編整理的證券公司實習報告內容，需要參考了解的朋友們一起來看看吧。更多內容請上應屆畢業生考試網查詢。

　　序言：

　　2010年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業實習生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅實的基礎。

　　一、公司簡介

　　國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委托、收購兼并、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。

　　公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委托管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。

　　國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。

　　高質量的研究開發工作始終是國泰君安經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。

　　公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委托管理部，為客戶資產量身定制理財方案。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業網絡與無形信息網絡的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。

　　近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期，并創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

　　二、具體實習內容

　　既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業務：

　　概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的'證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。

　　業務流程：對于證券公司來說，融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作為試點必須嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

　　首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。

　　其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。

　　暑期很有幸得到上海某個著名的證券公司實習機會

　　也許對于上海高校的同學來說，這些去牛公司實習的機會相對容易，但是對于外地學生來說就要困難的多

　　所以這篇貼主要給外地想擠進上海實習的同學提供一些經驗。

　　1.投簡歷階段

　　這個過程從3月到5月大概持續了兩個月，投了大概近50份簡歷出去。消息來源都是應屆生，我不是做廣告，有的同學四處看各個上海高校bbs，其實我的經驗是沒有必要，應屆生都會轉過來的，有時候會晚一些但是也不會晚太多。有些內部校友推薦的機會你看了也得不到的。

　　投簡歷的時候也是有技巧的，首先一定要投的及時，根據我的經驗，得到面試機會的都是簡歷投出去半小時之內人家就會打電話過來問你的一些基本情況。所以每天都要關注網上新的實習信息，而且只投當天或者前一天的。過去好幾天的完全可以不用考慮，因為基本都是狼多肉少的狀況，一天之內受到100多封簡歷是很有可能的。

　　第二，如果你是外地學生，一定要在郵件標題等顯著的位置說明你能保證充足的實習時間，并且自己可以解決住宿問題。我當時的郵件標題都是要加上(可全職，住宿自理)這樣的字樣。這樣的話，雇主就會完全消除你是外地學生的顧慮，會把你和本地學生在一個層面上來考慮了。

　　2.面試階段

　　我是典型的沒面試經驗和技巧的那種，不過后來我通過之后面試官告訴我，我是其中想得到實習愿望最強烈的，這是他對我印象比較深刻的原因之一。面試了一些專業問題，尤其他們比較看中財務方面的知識，但是這剛好是我的弱項，我就避開部說，只是說我學習能力很強，如果工作需要很快能搞定。

　　面試過后大概3個小時，我打電話過去問結果，事實證明這個電話是很有必要的，為我爭取了一個彌補的機會。面試官說對我的財務知識不滿意，我還是表達了想爭取。最后讓我一天之內寫一個公司的分析報告，根據結果再決定。

　　當然我進自己最大的努力完成了這個報告，最后因為我的執著和認真錄用了我，雖然我的報告很不專業，呵呵。

　　3.實習階段

　　這個就不用說的太詳細了，實習總是有收獲的，而且對于我這種之前沒有什么實習經驗的人來說，從專業知識和為人處世方面都有了很大的長進。

　　最后祝像我一樣在外地想去上海實習的同學都成功。

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