2017基金從業《證券基金基礎》考前預測題

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　　考前預測題一

　　(1)根據(　　)，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金份額是否固定

　　C. 投資目標不同

　　D. 投資對象不同

　　(2)證券市場是(　)發行和交易的場所。

　　A. 股票、債券、投資基金份額等有價證券

　　B. 股票、非上市證券等所有證券

　　C. QDII基金和QFII基金

　　D. 股票和國債

　　(3)下列機構中，有權制定證券市場監督管理的規章的是(　)

　　A. 證監會

　　B. 證監會及證監會派出機構

　　C. 證券交易所

　　D. 以上均錯

　　(4)對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則錯誤的是(　)。

　　A. 配股和新發股，按成本估值

　　B. 存在活躍市場且估值日有市價的`情況下，應采用市價確定投資的公允價值

　　C. 不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

　　D. 基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反應公允價值的價格估值

　　(5)目前，我國的基金托管人由取得基金托管資格的(　　)擔任。

　　A. 商業銀行

　　B. 投資銀行

　　C. 保險公司

　　D. 信托公司

　　(6)某股票型基金半年內股票交易金額為100億元，該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉率為(　)。

　　A. 80%

　　B. 62.5%

　　C. 50%

　　D. 37.5%

　　(7)基金的當事人不包括(　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金托管人

　　D. 證券公司

　　(8)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是(　)。

　　A. 不必同時登載基金業績比較基準的表現

　　B. 應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

　　C. 引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

　　D. 基金業績表現數據應當經基金托管人復核

　　(9)(　　)是基金一切活動的中心，(　　)在整個基金的運作中起著核心的作用。

　　A. 基金管理人;基金投資者

　　B. 基金投資者;基金管理人

　　C. 基金管理人;基金管理人

　　D. 基金投資者;基金投資人

　　(10)下面的風險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的：(　　)

　　A. 系統性風險

　　B. 非系統性風險

　　C. 操作風險

　　D. 匯率風險

　　答案：(1) :B (2) :A (3) :A (4) :A (5) :A (6) :B (7) :D (8) :A (9) :B (10) :D

　　考前預測題二

　　(1)債券型基金的主要投資對象為(　　)。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 貨幣市場工具

　　D. 其他基金

　　(2)基金管理人、代銷機構還應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于(　)年。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 25

　　(3)基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過(　)

　　A. 一個月

　　B. 兩個月

　　C. 三個月

　　D. 四個月

　　(4)證券投資基金反映的是(　　)關系。

　　A. 債權債務

　　B. 所有權

　　C. 信托

　　D. 產權

　　(5)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業類型分類的：(　)

　　A. 房地產基金

　　B. 科技股基金

　　C. 資源類股票型基金

　　D. 成長型基金

　　(6)依據《證券投資基金銷售適用性指導意見》中的有關規定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?(　)

　　A. 有效的風險評估體系

　　B. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　C. 對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式或方法

　　D. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　(7)與基金相比，銀行理財產品的主要特點不包括(　)

　　A. 流動性較差

　　B. 風險較低

　　C. 門檻通常較高

　　D. 信息披露程度一般不夠及時透明

　　(8)貨幣市場基金的主要投資目標是(　　)。

　　A. 追求長期資本增值

　　B. 追求穩定收入

　　C. 對短期資金進行流動性管理

　　D. 抵御通貨膨脹

　　(9)QDII基金的中文名稱是(　　)。

　　A. 合格境內機構投資者境外投資基金

　　B. 合格境內機構投資者境內投資基金

　　C. 合格境外機構投資者境內投資基金

　　D. 合格境外機構投資者境外投資基金

　　(10)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是(　)

　　A. 全國人大常委會

　　B. 國務院

　　C. 國務院組成部門

　　D. 證券業協會

　　答案：(1) :A (2) :B (3) :C (4) :C (5) :D (6) :A (7) :B (8) :C (9) :A (10) :A

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